CAMS Deutsch 無料問題集「ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Deutsch Version)」

（A）Überprüfen Sie die Identität des Beamten und bitten Sie darum, dass das Ersuchen der Strafverfolgungsbehörden zugestellt wird, wenn der Chief Executive Officer zur Verfügung steht, um es zu unterzeichnen.

（B）Halten Sie die Geschäftsleitung jederzeit auf dem Laufenden, um eine Verteidigung strategisch zu organisieren und die Anfrage der Strafverfolgungsbehörden zu beenden.

（C）Benennen Sie eine Person, die für die interne Untersuchung bei der Vorbereitung der Dokumente für die Anfrage verantwortlich ist.

（D）Bitten Sie um eine Fristverlängerung, um die Datenschutz- und Vertraulichkeitsrichtlinien des FL zu prüfen, bevor Sie im Rahmen der Strafverfolgungsanfrage Informationen bereitstellen.

（A）eine Richtlinie zur Aufbewahrung von Datensätzen.

（B）laufende Schulung.

（C）Peer-Review.

（D）ein internes Audit.

（A）Die Überprüfung muss von einer Gruppe außerhalb der Bank durchgeführt werden

（B）Unabhängige Überprüfungen müssen jährlich durchgeführt werden

（C）Der Abschlussbericht muss direkt dem Verwaltungsrat vorgelegt werden

（D）Es besteht ein Interessenkonflikt mit der Verwaltung des Überprüfungsprozesses

（A）Casinos

（B）Verteidiger

（C）Finanzinstitute

（D）Immobilienmakler

（A）Geben Sie die Analyse der Berichte über verdächtige Transaktionen und verdächtige Aktivitäten an lokale Strafverfolgungsbehörden und ausländische FIUs weiter, um die Geldwäsche zu bekämpfen.

（B）Weiterleitung von Analysen der Berichte über verdächtige Transaktionen und Aktivitäten an ausländische Justizsysteme, um deren Ermittlungen und Strafverfolgungen im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verbessern.

（C）Analysieren Sie alle Berichte über verdächtige Transaktionen und verdächtige Aktivitäten, die Sie von meldepflichtigen Institutionen oder verpflichteten Institutionen erhalten.

（D）Alle von meldepflichtigen Instituten oder verpflichteten Instituten eingehenden Meldungen über verdächtige Transaktionen und Aktivitäten untersuchen und gegebenenfalls strafrechtlich verfolgen.

（E）Erhalten Sie Berichte über verdächtige Transaktionen und verdächtige Aktivitäten von meldepflichtigen Institutionen oder verpflichteten Institutionen.

（A）Wash-Trading

（B）Geld-Brief-Spanne

（C）Rückwärtssalto

（D）Short-Position

（A）Es dient als zentrale Stelle für den Eingang von Angaben, die von berichtenden Unternehmen eingereicht wurden.

（B）Es überwacht und reguliert Bankinstitute, um die Sicherheit und Solidität des nationalen Bank- und Finanzsystems zu gewährleisten.

（C）Es verwaltet und setzt Wirtschafts- und Handelssanktionen auf der Grundlage der Außenpolitik und der nationalen Sicherheitsziele einer Regierung durch.

（D）Es verfolgt mutmaßliche Geldwäscher und Terroristenfinanzierer aufgrund verdächtiger Transaktionsberichte von Finanzinstituten.

（A）Absichtserklärung

（B）Rechtshilfeabkommen

（C）Verständniserklärung

（D）Vereinbarungsprotokoll

（A）Der Kunde wandelt 500 Euro in Banknoten mit gemischtem Nennwert in US-Rechnungen mit kleinem Nennwert in einer einzigen Transaktion um

（B）Ein gewerblicher Kunde im Exportgeschäft erhält regelmäßig Überweisungen aus Hochrisikoländern

（C）Ein unbekannter Kunde kauft innerhalb eines Tages mehrere Geldinstrumente für eine Person

（D）Ein unbekannter Kunde zahlt 1.000 USD in bar für eine dringende Überweisung in ein Hochrisikoland

（A）Geschäftsleitung

（B）Verwaltungsrat

（C）BSA / AML-Compliance-Beauftragter

（D）Geschäftsbereichsleiter

（A）Auf dem Treuhandkonto eines Anwalts gehen regelmäßig elektronische Überweisungen von unbekannten Auftraggebern aus einem Land mit höherem Risiko ein und derselbe Geldbetrag wird sofort auf das Konto eines bekannten Begünstigten in einem Land mit niedrigem Risiko überwiesen.

（B）Auf dem Treuhandkonto eines Anwalts geht per Überweisung eine große Anzahlung eines Kunden ein, der eine Immobilie kaufen wollte, und er überweist anschließend den gleichen Betrag auf das Treuhandkonto des Anwalts des Immobilienverkäufers.

（C）Auf dem Treuhandkonto eines Anwalts geht eine elektronische Überweisung mit hohem Betrag von einer regulierten Versicherungsgesellschaft ein und derselbe Geldbetrag wird sofort auf das Bankkonto des Begünstigten in einem Land mit geringem Risiko überwiesen.

（D）Ein in einem Land mit höherem Risiko ansässiger Rechtsanwalt zahlt für die Erbringung seiner juristischen Dienstleistungen einen von seinem Treuhandkonto ausgestellten Bankscheck seiner Kanzlei auf das Treuhandkonto eines anderen Rechtsanwalts in einem Land mit niedrigem Risiko ein.

（A）Schlagen Sie dem Kassierer vor, die Kunden an andere Kassierer zu schicken, um die Möglichkeit einer Absprache zu vermeiden.

（B）Ermutigen Sie den Kassierer, mehr Kunden aus der ethnischen Gemeinschaft zu gewinnen

（C）Führen Sie weitere Untersuchungen durch, bevor Sie andere Maßnahmen ergreifen

（D）Verlegen Sie den Kassierer in eine andere Filiale

（A）Erreichen außenpolitischer und nationaler Sicherheitsziele

（B）Länder davon abhalten, eine wünschenswerte Vorgehensweise zu wählen

（C）Begrenzen Sie die Möglichkeiten für erwünschtes Verhalten

（D）Fördern Sie Geschäftsabschlüsse

（A）Überwachen Sie das Konto 30 Tage lang genau.

（B）Richten Sie das Konto basierend auf den bereitgestellten Informationen ein.

（C）Bestätigen Sie die Gültigkeit der Kundeninformationen.

（D）Erhalten Sie ein elektronisches Bild jedes Kunden.

（A）Wer kontrolliert das Konto?

（B）Wer erbt den Erlös im Falle des Todes des Geschäftsmannes?

（C）Welches Kontoeröffnungsdatum soll ich aufzeichnen?

（D）Wie viel Geld wird auf das Konto eingezahlt?