Series63の迅速なアップデート対応

Series63試験に変更がございました場合は、現在の試験と一致するよう、瞬時に学習資料を更新することができます。弊社は、お客様に最高、最新のFINRA Series63問題集を提供することに専念しています。なお、ご購入いただいた製品は365日間無料でアップデートされます。

JPNTestでFINRA Series63問題集をチョイスする理由

JPNTestは、1週間で完璧に認定試験を準備することができる、忙しい受験者に最適な問題集を提供しております。 Series63の問題集は、FINRAの専門家チームがベンダーの推奨する授業要綱を深く分析して作成されました。弊社のSeries63学習材料を一回のみ使用するだけで、FINRA認証試験に合格することができます。

Series63はFINRAの重要な認証であり、あなたの専門スキルを試す認定でもあります。受験者は、試験を通じて自分の能力を証明したいと考えています。 JPNTest Uniform Securities Agent State Law Examination は、Uniform Securities State Lawの251の問題と回答を収集して作成しました。Uniform Securities Agent State Law Examinationの知識ポイントをカバーし、候補者の能力を強化するように設計されています。 JPNTest Series63受験問題集を使用すると、Uniform Securities Agent State Law Examinationに簡単に合格し、FINRA認定を取得して、FINRAとしてのキャリアをさらに歩むことができます。

デモをダウンロードする

Series63試験の品質と価値

JPNTestのUniform Securities State Law Series63模擬試験問題集は、認定された対象分野の専門家と公開された作成者のみを使用して、最高の技術精度標準に沿って作成されています。

あなたのSeries63試験合格を100%保証

JPNTestテスト問題集を初めて使用したときにUniform Securities State Law Series63試験（Uniform Securities Agent State Law Examination）に合格されなかった場合は、購入料金を全額ご返金いたします。

ダウンロード可能なインタラクティブSeries63テストエンジン

Uniform Securities State Lawの基礎準備資料問題集には、Uniform Securities State Law Series63試験を受けるために必要なすべての材料が含まれています。詳細は、正確で論理的なものを作成するために業界の経験を常に使用しているUniform Securities State Law によって研究と構成されています。

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題:

1. In accordance with the Telephone Consumer Protection Act of 1991 (TCPA), if a prospective client requests to be put on your firm's Do-Not-Call (DNC) list, the client must be kept on that list for

A) 10 years.
B) 1 year.
C) 5 years.
D) 2 years.

2. Blue Sky Laws are designed to:

A) favor investment in companies that engage in environmentally friendly practices.
B) protect investors from fraud in their securities market transactions.
C) protect agents, broker-dealers, and investment advisers and their representatives from spurious allegations of fraudulent activity.
D) enhance the tourism industry within a state.

3. Julia Hasty has recently applied with the Administrator to be a registered investment adviser in the state. Eager to open her new business, she has business cards printed that indicate that she is a "state-registered" investment adviser and visits some local businesses, asking them for permission to put some of her cards in their waiting rooms.
Has Julia violated any of the provisions of the Uniform Securities Act by distributing her business cards?

A) No. The provisions of the Uniform Securities Act relate to securities, not people.
B) No. Julia has merely put her business cards in waiting rooms. She has not opened her business to clients yet.
C) No. As long as her application has been submitted and is pending acceptance, Julia has not violated any provisions of the Uniform Securities Act.
D) Yes. Julia is not permitted to advertise as a "state-registered" investment adviser until she receives notification of the acceptance of her application by the state Administrator.

4. Individual states are prohibited from requiring a broker-dealer or investment adviser to file financial reports more frequently than:

A) once a year.
B) four times a year.
C) twice a year.
D) twelve times a year.

5. Jack is employed by NewCorp, which is engaging in an initial public offering (IPO). Jack will need to register as a sales representative if he:

A) Jack will need to register as a sales representative if he performs any one of the above activities.
B) participates in the selling of the new stock to individual investors.
C) engages in transactions with the underwriters of the IPO for the purpose of taking the firm public.
D) represents NewCorp in any transactions with financial institutions.

質問と回答：